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英大證券股票質押式回購業務存多個問題 被深圳證監局責令整改

2019-09-23 22:10:10 中國網財經

中國網財經9月23日訊 近日,英大證券因存在股票質押式回購交易業務存在盡職調查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格、履行存續期管理職責留痕不充分等問題被深圳證監局責令整改。

深圳證監局表示,英大證券的上述行為不符合《證券公司監督管理條例》第二十七條的相關要求,按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,決定對英大證券采取責令改正的監督管理措施;并要求其切實加強股票質押式回購交易業務的內部控制機制和風險管理體系管理,在2019年9月30日前完成整改,并書面報告整改情況。

《證券公司監督管理條例》第二十七條規定,證券公司應當按照審慎經營的原則,建立健全風險管理與內部控制制度,防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理,不得與他人合資、合作經營管理分支機構,也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

(責任編輯: 六六 )
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